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澳大利亚西太平洋银行被控2300万起洗钱违法行为或面临最高483亿澳元罚款

发布时间:2020-11-20 18:28:56
澳大利亚西太平洋银行被控2300万起洗钱违法行为,或面临最高483亿澳元罚款 记者 | 编辑 | 实习记者丨夏维兰据外媒11月20日消息,澳大利亚四大银行之一的西太平洋银行(Westpac Banking)被指控为“高风险”国家及犯罪分子办理支付业务,违反《反洗钱和反恐融资(AML/CTF)法案》,或面临最高483亿澳元的巨额处罚。在澳大利亚金融犯罪局(financial crimes agency)提交给法庭的文件中表示,2013年11月至2019年6月期间,西太平洋银行系统性地违反了2300多万次洗钱法,在国际转账中未上报的金额超过110亿澳元(约合75亿美元)。澳大利亚金融犯罪监察机构(Austrac)建议对西太平洋银行每笔未能充分监控或及时申报的交易开出金额1700~2100万澳元(约合1140~1400万美元)的罚单,这意味着西太平洋银行面临最高483万亿澳元(约合329万亿美元))的天价罚款,但先例表明,这种可能性并不大。Austrac首席执行官妮可·罗斯(Nicole Rose)表示,西太平洋银行未能适当评估和监控代理银行业务关系和相关的洗钱和恐怖主义融资风险。西太平洋银行的LitePay国际支付服务很容易被洗钱者滥用。自2013年以来,西太平洋银行就意识到了通过LitePay系统进行低价值交易(low value transactions)存在儿童剥削的风险,但直到2018年6月,西太平洋银行才开始实施自动检测系统,发现了儿童剥削(child abuse)相关的交易。在此期间,西太平洋银行未能尽职地调查客户背景。这些低价值交易可能为儿童剥削提供便利。2014年10月,西太平洋的一位客户向菲律宾人转账,该客户后来因贩卖和利用儿童被逮捕,罪名包括儿童色情节目直播和向未成年人提供性服务。当西太平洋银行发现账户上的活动可疑时,该客户已经转账约607次,总计约13.2万澳元。Austrac还指控西太平洋银行未能正确评估代理银行的风险。“西太平洋银行面临的风险是,这些高风险或受到制裁的国家可能已经能够通过西太平洋银行不知道的这些嵌套安排进入澳大利亚支付系统。”Austrac指出,这些违规行为是由公司控制环境的系统性失灵、高级管理层的冷漠以及董事会的监督不力共同造成的。西太平洋银行首席执行官哈策(Brian Hartzer)20日发表致歉声明称,“这些问题本不应该发生,应该尽早发现并纠正。令人失望的是,我们没有达到自己的标准,也没有达到监管机构的期望和要求。”今年早些时候,澳大利亚四大银行——澳新银行、CBA、西太平洋银行和澳大利亚国民银行成为皇家调查委员会的目标,暴露出整个金融行业的玩忽职守。Forager Funds首席投资长约翰逊(Steve Johnson)则表示,这反映了澳大利亚银行业中长期存在的增长和产品销售高于合规的文化,银行业在恢复客户信任方面还有很长的路要走。澳大利亚总理莫里森(Scott Morrison)也批评了西太平洋银行,称西太平洋银行洗钱案令人震惊和痛心,银行业应该对此进行非常深刻的反思。新闻推荐比利时电信部部长:中欧需解决投资安全问题 进一步开放市场“在全球贸易和跨境投资环境正发生变化的时代,欧中双方加强经贸联系至关重要。”11月20日,“合作共赢共创繁荣”中欧投资论...临沧哪家医院治疗白癜风
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